監管機構職責介紹查詢fx315

英國素有世界金rong中心之稱。根據FCA的客戶資金使用準則的要求，相關經紀商需每日將應付客戶的所有資金分離出來，并保存在FCA許可的銀行中，經紀商僅作為受托人持有這些資金。如此，投資者的資金安全得到了的保障，如果出現外惠經紀商卷款逃走的情況，客戶也有金rong服務補償計劃(FSCS)作為后盾。FSCS由金rong服務補償計劃有限責任公司(FSCS)負責實施。該公司是一個立的法人機構，具有商業公司的所有特點。但該公司同時又是受FCA監督的立法人機構，在職能上擔任FCA委任的存款，保xian和投資賠付。
英國金rong服務管理局(Financial Service Authority - FSA)2013年起被兩個新的監管機構所替代，他們分別是金rong行為監管局(Financial Conduct Authority, FCA)和審慎監管局(Prudential Regulation Authority, PRA)。其中對經紀商的監管權將全部由FSA移交至FCA。 　　
英國金rong服務監管局（FSA），該局于1997年10月由1985年成立的證券投資改組而成，作為立的非組織，擬成為英國金rong市場統一的監管機構，行使法定職責，直接向英國財政部負責。 　　
職責范圍 　　
負責監管銀行、保xian以及投資事業，包括證券和qi貨。 　　
與英格蘭銀行（BOE）同隸屬財政部，FSA負責金rong事業管理，而BOE主要任務維持金rong穩定。
英國是目前世界上金rong服務完善、健全的國家，并且通過英國金rong服務監管局（FSA）對所有在其境內注冊的金rong服務機構進行嚴格的監管。 　　
FSA是全世界嚴格的金rong監管機構，對客戶的資金和操作規范每年都會審批一次。如果違反規定，一定會被懲罰，甚至會吊銷。
FSA職能行使 　　
主要手段 　　
（一）核準在銀行、投資事業和保xian三部門內運營的公司。 　　
（二）審批在上述部門以不同方式運營的個人。 　　
（三）制定政ce和規則（目前僅對投資事業和保xian有此權限）。 　　
（四）信息收集和調查權力。 　　
（五）干預權（如要求公司停止涉及新業務）。 　　
（六）金rong處罰權（Powers To Impose Financial Penalties）。 　　
（七）消費者教育以及行業性培訓。 　　
（八）加強國際交流。
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